Приумножая ценности
Устанавливая рекорды
Инвестируя в развитие
Управляя будущим
Добиваясь гармонии
Устанавливая рекорды
Годовой отчет 2014

Наблюдательный совет ОАО Банк ВТБ

Роль Наблюдательного совета


Наблюдательный совет является одним из важнейших элементов системы корпоративного управления банка ВТБ. Он осуществляет общее руководство деятельностью, определяет долгосрочную стратегию Банка, действуя на основании российского законодательства, Устава и Положения о Наблюдательном совете.

Члены Наблюдательного совета избираются Общим собранием акционеров на срок до следующего годового собрания. Правом выдвинуть кандидата в члены Наблюдательного совета наделены акционеры, являющиеся в совокупности владельцами не менее чем 2 % голосующих акций Банка. Выборы членов Наблюдательного совета осуществляются кумулятивным голосованием на Общем собрании акционеров.

Действующий на конец 2014 года состав Наблюдательного совета Банка был избран на годовом Общем собрании акционеров 19 июня 2014 года. На 31 декабря 2014 года в состав Наблюдательного совета Банка входило 11 человек, из которых десять директоров являлись неисполнительными, а четыре – независимыми. Такое сочетание исполнительных и неисполнительных (в том числе независимых) директоров в полной мере отвечает мировой практике и обеспечивает адекватное представительство интересов всех групп акционеров в Наблюдательном совете. Ежегодно численный состав Наблюдательного совета анализируется на предмет профессионализма и опыта, эффективности, а также соответствия стратегическим задачам, стоящим перед Банком и группой ВТБ.

ВТБ придает большое значение институту независимых директоров. Эффективная работа независимых директоров в Наблюдательном совете укрепляет доверие акционеров и инвесторов к Банку, обеспечивая высокую прозрачность его системы управления. Независимые директора активно участвуют в обсуждении и принятии решений Наблюдательного совета, мониторинге показателей работы Банка и его конкурентного положения, анализе эффективности работы менеджмента, оценке механизмов и систем внутреннего контроля и управления рисками, разрешении корпоративных конфликтов.

Согласно Кодексу корпоративного поведения банка ВТБ в состав Наблюдательного совета должны входить по меньшей мере два независимых директора, являющихся опытными специалистами в области финансов. Независимые члены Наблюдательного совета не могут состоять с Банком в каких-либо отношениях, которые способны помешать им объективно и беспристрастно принимать решения относительно стратегии и текущей деятельности ВТБ. Для определения критериев независимости членов Наблюдательного совета банк ВТБ руководствуется требованиями Правил листинга ЗАО «ФБ ММВБ», а также рекомендациями Кодекса корпоративного управления, одобренного в марте 2014 года Советом директоров Банка России.

Страхование ответственности членов Наблюдательного совета


Ответственность членов Наблюдательного совета банка ВТБ застрахована по программе страхования ответственности директоров (Director’s and Officer’s Liability, D&O). Возмещению подлежат убытки (включая расходы на судебную защиту), причиненные членом Наблюдательного совета своими непреднамеренными неверными действиями – недобросовестностью и упущениями, допущенными ранее в ходе финансовой деятельности Банка, которые подлежат возмещению в связи с возможными обвинениями, поданными в течение срока действия страхового договора, со стороны инвесторов, акционеров, государственных органов. Основанием для подачи исков может являться персональная ответственность членов Наблюдательного совета за ошибки при принятии решений, недостатки в финансовом контроле и управлении рисками, приведшие к убыткам, снижению стоимости акций, активов Банка, нанесению вреда третьим лицам.

В 2014 году Наблюдательный совет рассмотрел и одобрил продление договора страхования ответственности директоров на новый период. Целесообразность продления договора была одобрена Комиссией по закупкам товаров, работ, услуг банка ВТБ и Комитетом Наблюдательного совета по кадрам и вознаграждениям.

Компетенция Наблюдательного совета


Наблюдательный совет осуществляет стратегическое управление Банком, определяет основные направления деятельности ВТБ на долгосрочную перспективу, утверждает стратегию развития Банка, определяет основные принципы и подходы к организации системы управления рисками и внутреннего контроля, политику по вознаграждению и возмещению расходов членов Наблюдательного совета, исполнительных органов и иных ключевых руководящих работников Банка, осуществляет контроль за деятельностью исполнительных органов Банка, за практикой корпоративного управления. Наблюдательный совет играет ключевую роль в существенных корпоративных событиях Банка.

В 2014 году годовое Общее собрание акционеров Банка утвердило новые редакции Устава и Положения о Наблюдательном совете банка ВТБ, которые расширили компетенцию Наблюдательного совета, включив в нее ряд важных вопросов, в том числе:

  • утверждение стратегии управления рисками и капиталом Банка, в том числе в части обеспечения достаточности капитала и ликвидности на покрытие рисков как в целом по Банку, так и по отдельным направлениям его деятельности, а также утверждение порядка управления наиболее значимыми для Банка рисками и контроль за его реализацией;
  • утверждение порядка применения банковских методик управления рисками и моделей количественной оценки рисков (в случае, предусмотренном Федеральным законом No 86-ФЗ от 10.07.2002 «О Центральном банке Российской Федерации»), включая оценку активов и обязательств, внебалансовых требований и обязательств Банка, а также сценариев и результатов стресс-тестирования;
  • утверждение порядка предотвращения конфликтов интересов, плана восстановления финансовой устойчивости в случае существенного ухудшения финансового состояния Банка, плана действий, направленных на обеспечение непрерывности деятельности и (или) восстановление деятельности Банка в случае нестандартных и чрезвычайных ситуаций;
  • проведение оценки соблюдения единоличным исполнительным органом и коллегиальным исполнительным органом Банка стратегий и порядков, утвержденных Наблюдательным советом;
  • принятие решений об обязанностях членов Наблюдательного совета, а также проведение оценки собственной работы и представление ее результатов Общему собранию акционеров;
  • утверждение кадровой политики Банка;
  • утверждение политики Банка в области оплаты труда и контроль ее реализации;
  • утверждение положения о закупках Банком товаров, работ, услуг;
  • назначение на должность, а также принятие решения об освобождении от должности контролера специализированного депозитария Банка;
  • утверждение правил организации и осуществления внутреннего контроля специализированного депозитария Банка.

Основные функции Наблюдательного совета определены в Уставе и Положении о Наблюдательном совете ОАО Банк ВТБ. Данные документы размещены на сайте Банка по адресу: .

Председатель Наблюдательного совета


Председатель Наблюдательного совета избирается членами Наблюдательного совета из их числа большинством голосов. Наблюдательный совет Банка вправе в любое время переизбрать своего Председателя большинством голосов от общего числа членов Наблюдательного совета.

Председатель Наблюдательного совета банка ВТБ не может совмещать эту должность с работой в качестве Президента – Председателя Правления Банка, а также не должен входить в состав Правления ВТБ или состоять с Банком в трудовых отношениях.

Председатель Наблюдательного совета организует его работу, созывает заседания и председательствует на них, а также председательствует на Общем собрании акционеров Банка. В случае отсутствия Председателя Наблюдательного совета его функции осуществляет один из членов Наблюдательного совета по решению Совета.

С июня 2011 года Председателем Наблюдательного совета Банка ВТБ является Дубинин Сергей Константинович.

Состав Наблюдательного совета


19 июня 2014 года годовым Общим собранием акционеров избраны три новых члена Наблюдательного совета: Дянков Симеон Денчев (независимый член Наблюдательного совета), Копейкин Михаил Юрьевич, Чистюхин Владимир Викторович. В рамках Программы вступления в должность с новыми членами Наблюдательного совета были проведены встречи, в ходе которых им была предоставлена информация о Банке и группе ВТБ, а также прочая информация и документы, необходимые для работы в Наблюдательном совете.

Дэвид Бондерман, Меликьян Геннадий Георгиевич и Улюкаев Алексей Валентинович вышли из Наблюдательного совета в июне 2014 года в связи с избранием нового состава Наблюдательного совета годовым Общим собранием акционеров.

Дубинин Сергей Константинович

Председатель Наблюдательного совета с 16 июня 2011 года

Член наблюдательного совета ОАО АК «АЛРОСА», заведующий кафедрой «Финансы и кредит» экономического факультета МГУ им. М. В. Ломоносова, советник и член совета директоров ЗАО «ВТБ Капитал», член совета директоров ООО «Холдинг ВТБ Капитал Ай Би», ЗАО «Холдинг ВТБ Капитал».

Ранее занимал следующие должности:
2005–2008 гг. – член Правления, финансовый директор ОАО РАО «ЕЭС России»;
2004–2005 гг. – член Правления ОАО РАО «ЕЭС России»;
2001–2004 гг. – заместитель председателя Правления ОАО РАО «ЕЭС России»;
1998–2001 гг. – заместитель председателя Правления ОАО «Газпром»;
1995–1998 гг. – председатель Банка России; 1995–1995 гг. – член Правления ОАО «Газпром»;
1994–1995 гг. – первый заместитель председателя Правления коммерческого банка «Империал»;
1994–1994 гг. – исполняющий обязанности министра финансов Российской Федерации;
1993–1994 гг. – первый заместитель министра финансов Российской Федерации;
1992–1993 гг. – заместитель председателя Государственного комитета России по экономическому сотрудничеству с государствами – членами СНГ;
1991–1992 гг. – экономический эксперт аппарата президента СССР;
1981–1991 гг. – доцент кафедры экономики зарубежных стран и внешнеэкономических связей экономического факультета МГУ им. М. В. Ломоносова;
1977–1981 гг. – старший преподаватель кафедры экономики зарубежных стран и внешнеэкономических связей экономического факультета МГУ им. М. В. Ломоносова;
1976–1977 гг. – ассистент кафедры экономики зарубежных стран и внешнеэкономических связей экономического факультета МГУ им. М. В. Ломоносова;
1975–1976 гг. – младший научный сотрудник МГУ им. М. В. Ломоносова;
1974–1975 гг. – секретарь комитета ВЛКСМ экономического факультета МГУ им. М. В. Ломоносова.

Имеет награды:

  • медаль «В память 850-летия Москвы»;
  • почетная грамота Правительства Российской Федерации и почетный знак «За заслуги перед российской электроэнергетикой»;
  • лауреат премии «АРИСТОС-2013» в номинации «Лучший независимый директор года».

В 2014 году вошел в рейтинг «25 лучших председателей советов директоров».

Родился в 1950 году. В 1973 году окончил МГУ им. М. В. Ломоносова по специальности «политическая экономия», в 1976 году – заочную аспирантуру МГУ им. М. В. Ломоносова. Доктор экономических наук.

Доля в уставном капитале банка ВТБ на 31 декабря 2014 года: 0,00062 %. Доля принадлежащих обыкновенных акций банка ВТБ на 31 декабря 2014 года: 0,00164 %.

Бондерман Дэвид

Независимый член Наблюдательного совета с 8 июня 2012 года до 19 июня 2014 года

Партнер-основатель, президент инвестиционного фонда Texas Pacific Group (TPG), член совета директоров компаний CoStar Group, Inc., General Motors Company, общественных организаций Wilderness Society (Общество охраны дикой природы), Grand Canyon Trust (Фонд сохранения Большого каньона), American Himalayan Foundation (Американский Гималайский Фонд), председатель совета директоров компании Ryanair Holdings, plc.

Ранее занимал следующие должности:
с 1992 года – основатель инвестиционного фонда Texas Pacific Group;
1983–1992 гг. – главный операционный директор компании Robert M. Brass Goup, Inc. (в настоящее время компания осуществляет свою деятельность под названием Keystone, Inc.);
до 1983 г. – партнер в юридической фирме Arnold & Porter LLP в Вашингтоне, где он специализировался на корпоративном законодательстве, законодательстве о ценных бумагах, банкротстве и антимонопольных судебных исках;
1969–1970 гг. – в качестве аспиранта изучал исламское право в области иностранного и сравнительного права в Американском университете в Каире, по совместной программе с Гарвардским университетом;
1968–1969 гг. – помощник по особым вопросам Генерального прокурора США в Управлении по делам о нарушении гражданских прав;
1967–1968 гг. – старший преподаватель юридического факультета Тьюлэйнского университета (Tulane University), Новый Орлеан.

Родился в 1942 году. В 1963 году окончил Университет Вашингтона, в 1966 году – Гарвардский университет по специальности «юриспруденция».

Доли в уставном капитале Банка на 31 декабря 2014 года не имел.

Варниг Артур Маттиас

Член Наблюдательного совета с 20 июня 2007 года

С 2006 года – управляющий директор компании Nord Stream AG (Швейцария). Также занимает должности председателя совета директоров ОАО «АК «Транснефть», United Company RUSAL Plc (Джерси), члена совета директоров ОАО «АБ «Россия», ОАО «НК «Роснефть», председателя Административного совета компаний GAZPROM Schweiz AG (Швейцария), Gas Project Development Central Asia AG (Швейцария), члена наблюдательного совета Verbundnetz Gas AG (Германия).

Ранее занимал следующие должности:
2005–2006 гг. – председатель совета директоров ЗАО «Дрезднер Банк»;
2004–2005 гг. – председатель управляющего комитета Dresdner Kleinwort по России и СНГ;
2002–2005 гг. – президент ЗАО «Дрезднер Банк»;
2000–2002 гг. – главный координатор группы «Дрезднер Банка» в России;
1999–2000 гг. – генеральный директор филиала «БНП – Дрезднер Банк» в Санкт-Петербурге;
1997–1999 гг. – заместитель управляющего московским филиалом «БНП – Дрезднер Банк»;
1990–1997 гг. – советник правления Дрезднер Банка АГ;
1981–1990 гг. – Министерство внешней торговли, затем Кабинет министров Германской Демократической Республики.

Родился в 1955 году. В 1981 году окончил Высшую школу экономики им. Бруно Лейшнера (Берлин- Карлсхорст) по специальности «экономика народного хозяйства».

Доли в уставном капитале Банка на 31 декабря 2014 года не имел.

Де Сильги Ив Тибо

Независимый член Наблюдательного совета с 28 июня 2013 года Член Наблюдательного совета с 20 июня 2007 года по 26 июня 2008 года

С мая 2010 года – вице-президент, уполномоченный администратор VINCI, SAS (Франция), старший директор совета директоров группы VINCI (Франция). Является президентом компании YTSeuropaconsultants, SARL (Франция), председателем наблюдательного совета Sofisport SA (Франция), членом наблюдательного совета ВТБ Банк (Франция), членом совета директоров компаний SOLVAY, SA (Бельгия) и LouisVuitton Moet Hennessy, SA (Франция).

Ранее занимал следующие должности:
2005–2012 гг. – член Совета иностранных дел МИД Франции;
2008–2011 гг. – член совета директоров СМЕГ (SMEG – Societe monegasque d’eau et d’e ́lectricite ́);
2002–2010 гг. – член Экономического совета Министерства обороны Франции;
2007–2008 гг. – член Наблюдательного совета ОАО Банк ВТБ;
2004–2006 гг. – вице-президент Suez Environnement (Бельгия);
2003–2006 гг. – исполняющий обязанности генерального директора, член исполнительного комитета Suez (Бельгия);
2003–2006 гг. – президент Aguas Argentinas (Аргентина);
2001–2002 гг. – генеральный директор, Suez (Бельгия);
2000–2006 гг. – президент Sino-French Holdings (Гонконг);
1995–1999 гг. – член Европейской комиссии, уполномоченный по экономическим и валютно- финансовым вопросам;
1993–1995 гг. – генеральный секретарь Междуведомственного комитета по вопросам европейского экономического сотрудничества; советник по европейским делам, ответственный за организацию встреч на высшем уровне представителей промышленно развитых стран Кабинета премьер-министра Франции Эдуара Балладюра;
1988–1993 гг. – директор по международным связям компании Узинор Сасилор;
1986–1988 гг.– советник по международным экономическим связям Кабинета премьер- министра Франции Жака Ширака;
1985–1986 гг. – советник по экономическим связям посольства Франции в Вашингтоне;
1981–1984 гг. – советник, затем заместитель директора аппарата, затем вице-президент по экономическим и валютным вопросам Комиссии европейских сообществ;
1976–1981 гг. – уполномоченный представитель управления экономического сотрудничества МИД Франции.

Имеет награды:

  • орден Почетного легиона;
  • орден Французской Республики «За заслуги отечеством»;
  • орден Французской Республики «За заслуги в развитии сельского хозяйства»;
  • орден Французской Республики «За заслуги в области искусства и литературы»;
  • бронзовая медаль Французской Республики за добровольную военную службу.

Родился в 1948 году. В 1971 году окончил Университет Ренн II Верхней Бретани, получив о высшем юридическом образовании, в 1972 Университет Париж I (Пантеон-Сорбонна), в 1972 году – Институт политических исследований (Sciences Po) (Париж), в 1976 году – Национальную школу администрации (ENA), выпуск «Герника».

Доли в уставном капитале Банка на 31 декабря 2014 года не имел.

Дянков Симеон Денчев

Независимый член Наблюдательного совета с 19 июня 2014 года

С 2013 года – ректор, член совета директоров Российской экономической школы.

Ранее занимал следующие должности:
2013–2014 гг. – профессор Школы государственного управления (Kennedy School of Government), Гарвардский университет;
2009–2013 гг. – министр финансов и вице-премьер правительства Болгарии;
2008–2009 гг. – главный экономист департамента развития финансового и частного сектора, Всемирный банк;
2002–2008 гг. – менеджер проекта Doing Business, Международная финансовая корпорация;
2001–2002 гг.– ведущий автор ежегодного обзора Всемирного банка (World Development Report 2002), Всемирный банк;
1999–2001 гг. – старший финансовый экономист по странам Европы и Центральной Азии, Всемирный банк;
1998–1999 гг. – экономист по странам Восточной Азии, Всемирный банк;
1997–1998 гг. – младший специалист, Международная финансовая корпорация;
1995–1997 гг. – консультант по странам Европы и Центрально-Азиатскому региону, Всемирный банк.

Родился в 1970 году. В 1993 году закончил Женевский колледж, штат Пенсильвания (США), по специальности «экономика», в 1995 году – Мичиганский университет (США) по специальности «экономика». В 1997 году получил ученую степень доктора экономических наук (Ph.D. in Economics).

Доли в уставном капитале Банка на 31 декабря 2014 не имел.

Копейкин Михаил Юрьевич

Член Наблюдательного совета с 19 июня 2014 года

С апреля 2014 года – первый заместитель руководителя аппарата Государственной Думы Федерального Собрания Российской Федерации.

Является членом наблюдательных советов ФГБУ «Фонд содействия развитию малых форм предприятий в научно-технической сфере», Фонда инфраструктурных и образовательных программ, председателем Правления фонда «Бюро экономического анализа», членом совета директоров Международной ассоциации банков развития «Монреальская группа» (The Montreal Group), председателем совета директоров Международного фонда поддержки российского предпринимательства (специализированный инвестиционный фонд – публичная компания с ограниченной ответственностью) – International Fund to support Russian Entrepreneurship.

Ранее занимал следующие должности:
2008–2014 гг. – член Правления, заместитель председателя Государственной корпорации «Банк развития и внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк)»;
1996–2008 гг. – начальник департамента, заместитель руководителя Аппарата Правительства РФ – начальник департамента экономики и управления собственностью, заместитель руководителя Аппарата Правительства Российской Федерации;
1992–1996 гг. – заместитель начальника отдела – начальник подотдела, начальник отдела, руководитель комплекса экономической реформы, руководитель департамента экономической реформы, начальник департамента экономической реформы, член коллегии Министерства экономики Российской Федерации;
1991–1992 гг. – начальник подотдела отдела рыночных отношений и хозяйственного законодательства Минэкономики СССР;
1989–1991 гг. – заместитель начальника подотдела отдела совершенствования хозяйственного механизма планирования и управления Госплана СССР;
1976–1989 гг. – инженер, старший инженер, руководитель группы, заместитель начальника технико-экономического отдела ГИПРОХИМ.

Имеет награды:

  • почетное звание «Заслуженный экономист Российской Федерации» (2000 г.);
  • почетная грамота Правительства Российской Федерации (2002 г.);
  • благодарность Правительства Российской Федерации (2003 г.);
  • почетная грамота Аппарата Правительства Российской Федерации (2004 г.);
  • орден Почета (2004 г.);
  • орден «За заслуги перед Отечеством» IV степени (2008 г.).

Родился в 1954 году. В 1976 году окончил Московский институт управления им. С. Орджоникидзе по специальности «экономика и организация химической промышленности». Доктор экономических наук, профессор. Действительный государственный советник Российской Федерации первого класса.

Доли в уставном капитале Банка на 31 декабря 2014 года не имел.

Костин Андрей Леонидович

Член Наблюдательного совета с 2002 года

С 2002 года – Президент – Председатель Правления банка ВТБ.

Председатель наблюдательного совета ВТБ 24 (ПАО), ПАО «ВТБ Банк» (Украина), председатель совета директоров ОАО АКБ «Банк Москвы», член совета директоров компании Pirelli & C. S.p.A., ЗАО «ВТБ Капитал», ЗАО «Холдинг ВТБ Капитал», ООО «Холдинг ВТБ Капитал Ай Би», ООО «Конгресс- Центр Константиновский», член президиума Совета Ассоциации российских банков, президент НП «Финансово-банковский Совет СНГ», член бюро Правления Российского союза промышленников и предпринимателей, член попечительских советов Общественной организации «Всероссийская федерация волейбола», Фонда поддержки и развития физической культуры и спорта Российской Федерации, Автономной некоммерческой организации «Объединенный хоккейный клуб «Динамо», Федерального государственного автономного образовательного учреждения высшего профессионального образования «Национальный исследовательский университет «Высшая школа экономики», Федерального государственного образовательного бюджетного учреждения высшего профессионального образования «Финансовый университет при Правительстве Российской Федерации», Федерального государственного образовательного учреждения высшего профессионального образования «Московский государственный университет имени М. В. Ломоносова», Федерального государственного образовательного бюджетного учреждения высшего профессионального образования «Московский государственный институт международных отношений (университет) Министерства иностранных дел Российской Федерации», Федерального государственного бюджетного образовательного учреждения высшего профессионального образования «Санкт-Петербургский государственный университет», Фонда развития Государственного Русского музея «Друзья Русского музея», Благотворительного фонда по восстановлению Воскресенского Ново-Иерусалимского ставропигиального мужского монастыря Русской православной церкви, Федерального государственного бюджетного учреждения культуры «Государственный академический Большой театр России», Федерального государственного бюджетного учреждения культуры «Государственный академический Мариинский театр», НП «Центр проблемного анализа и государственно- управленческого проектирования», Государственного Приморского театра оперы и балета, НП «Национальный координационный центр по развитию экономических отношений со странами АТР», член Высшего совета Всероссийской политической партии «Единая Россия», член Президиума Некоммерческого партнерства «Национальный Совет по корпоративному управлению», президент наблюдательного совета Общероссийской общественной организации «Федерация спортивной гимнастики России».

Ранее занимал следующие должности:
1996–2002 гг. – председатель Внешэкономбанка;
1995–1996 гг. – первый заместитель председателя Правления КБ «Национальный резервный банк»;
1993–1995 гг. – заместитель начальника управления иностранных инвестиций банка «Империал»;
1979–1992 гг. – на дипломатической службе:
в 1979–1982 гг. – в генеральном консульстве СССР в Австралии, в 1985–1990 гг. – в посольстве СССР в Великобритании.

Родился в 1956 году. В 1979 году окончил с отличием экономический факультет Московского государственного университета им. М. В. Ломоносова. Кандидат экономических наук.

Доля участия в уставном капитале банка ВТБ на 31 декабря 2014 года: 0,00069 %. Доля принадлежащих обыкновенных акций банка ВТБ на 31 декабря 2014 года: 0,00183 %.

Кропачев Николай Михайлович

Член Наблюдательного совета с 26 июня 2008 года

С 2008 года – ректор Санкт-Петербургского государственного университета.

Ранее занимал должности:
2006–2008 гг. – первый проректор Санкт-Петербургского государственного университета;
2000–2005 гг. – председатель Уставного суда Санкт-Петербурга.

Действительный государственный советник Санкт-Петербурга 1-го класса.

Родился в 1959 году. В 1981 году окончил Ленинградский государственный университет (ныне Санкт-Петербургский государственный университет) по специальности «правоведение».

Доктор юридических наук, профессор.

Имеет многочисленные награды Президента Российской Федерации, Правительства Российской Федерации, Министерства образования Российской Федерации.

Доли в уставном капитале Банка на 31 декабря 2014 года не имел.

Меликьян Геннадий Георгиевич

Член Наблюдательного совета с 8 июня 2012 года до 16 июня 2014 года

С 2012 года – член Консультативного совета при Председателе Центрального банка Российской Федерации.

Ранее занимал следующие должности:
2003–2011 гг. – заместитель, с 2007 года первый заместитель Председателя Банка России;
1997–2003 гг. – заместитель председателя Правления ОАО Акционерный коммерческий Сберегательный банк Российской Федерации;
1992–1997 гг. – министр труда Российской Федерации, с 1996 года – министр труда и социального развития Российской Федерации, одновременно в 1993–1995 гг. депутат Государственной Думы Федерального Собрания Российской Федерации;
1991–1992 гг. – вице-президент, член Правления Международного фонда экономических и социальных реформ;
1991 год – заместитель Председателя Государственного совета по экономической реформе Кабинета министров СССР;
1989–1991 гг. – заместитель заведующего, заведующий сводным отделом экономической реформы Государственной комиссии Совета министров СССР по экономической реформе;
1986–1989 гг. – помощник заместителя председателя Совета Министров СССР;
1977–1986 гг. – ведущий экономист, начальник сектора перспективных проблем труда, заработной платы и уровня жизни Государственного комитета Совета министров СССР по труду и социальным вопросам; помощник председателя Комитета, заместитель начальника отдела организации, нормирования и производительности труда Государственного комитета Совета Министров СССР по труду и социальным вопросам;
1974–1977 гг. – аспирант кафедры политической экономии экономического факультета Московского государственного университета им. М. В. Ломоносова.

Имеет награды:

  • орден «За заслуги перед Отечеством» IV степени;
  • благодарность Президента Российской Федерации;
  • грамота Правительства Российской Федерации;
  • заслуженный экономист Российской Федерации.

Родился в 1947 году. В 1974 году окончил Московский государственный университет (МГУ) им. М. В. Ломоносова, в 1977 году – аспирантуру экономического факультета МГУ им. М. В. Ломоносова. Кандидат экономических наук.

Доли в уставном капитале Банка на 31 декабря 2014 года не имел.

Мовсумов Шахмар Ариф оглы

Независимый член Наблюдательного совета с 28 июня 2013 года

С 2006 года – исполнительный директор Государственного Нефтяного фонда Азербайджанской Республики, председатель Национальной комиссии по Инициативе прозрачности в добывающих отраслях.

Ранее занимал следующие должности: 2005–2006 гг. – генеральный директор Национального банка Азербайджана; 1995–2005 гг. – главный экономист в области управления и развития валютных рынков, руководитель группы, начальник отдела, заместитель директора департамента, директор департамента, главный советник председателя правления Национального банка Азербайджана.

Имеет награды:

  • медаль «Терегги» Азербайджанской Республики.

Родился в 1972 году. В 1995 году окончил Московский государственный институт международных отношений по специальности «Международные экономические отношения», в 2004 году – Школу управления имени Кеннеди Гарвардского университета по специализации «государственная финансовая система».

Доли в уставном капитале Банка на 31 декабря 2014 года не имел.

Моисеев Алексей Владимирович

Член Наблюдательного совета с 28 июня 2013 года

С 2012 года – заместитель министра Министерства финансов Российской Федерации.

Ранее занимал следующие должности:
2010–2012 гг. – заместитель руководителя аналитического департамента, начальник управления макроэкономического анализа ЗАО «ВТБ Капитал»;
2001–2010 гг. – старший экономист, заместитель начальника аналитического управления ООО «Ренессанс Капитал – Финансовый Консультант»;
1998–2001 гг. – экономист – старший аналитик по рынку суверенных инструментов департамента операций на рынке инструментов с фиксированной доходностью Банка Париба (БНП Париба), Лондон, Великобритания;
1995–1996 гг. – экономист 1-й категории, ведущий экономист Банка России.

Имеет награды:

  • почетная грамота Правительства Российской Федерации;
  • благодарность председателя Банка России;
  • благодарность первого заместителя председателя Правительства Российской Федерации И. И. Шувалова.

Родился в 1973 году. В 1995 году окончил Государственную академию управления им. С. Орджоникидзе по специальности «мировая экономика», в 1998 году – Университет Рочестера (США) по специальности «бизнес-управление».

Доли в уставном капитале Банка на 31 декабря 2014 года не имел.

Попова Елена Владимировна

Член Наблюдательного совета с 28 июня 2013 года Независимый член Наблюдательного совета с 19 июня 2014 года Член Консультационного совета акционеров банка ВТБ с 2009 года.

С 2012 года – заместитель председателя диссертационного совета по защите докторских и кандидатских диссертаций, ученый секретарь Совета по изучению производительных сил Российской академии наук, с 1986 года – профессор кафедры теории менеджмента и бизнес-технологий Российского экономического университета им. Г. В. Плеханова.

Ранее занимала следующие должности:
2002–2012 гг. – заместитель директора Института государственного регулирования экономики, руководитель Центра общетеоретической и языковой подготовки, профессор кафедры управления инновациями и инвестиционной деятельностью, региональной экономики, член Попечительского совета Государственной академии профессиональной подготовки и повышения квалификации руководящих работников и специалистов инвестиционной сферы;
2003–2009 гг. – профессор кафедры экономической теории Института экономики Российской академии наук.

Имеет награды:

  • Премия Правительства Российской Федерации в области науки и техники;
  • «Почетный работник высшего профессионального образования Российской Федерации»;
  • «Почетный работник науки и техники Российской Федерации».

Родилась в 1958 году. В 1981 году окончила Государственный университет управления (Московский институт управления им. С. Орджоникидзе) по специальности «организация управления в городском хозяйстве», в 1999 году – Юридический институт МВД России по специальности «юриспруденция». В 2003 году получила ученую степень доктора экономических наук, а в 2004 году – ученое звание профессора.

В 2007 году окончила Институт профессиональных бухгалтеров и аудиторов России.

Доля участия в уставном капитале банка ВТБ на 31 декабря 2014 года: 0,000018 %.

Доля принадлежащих обыкновенных акций банка ВТБ на 31 декабря 2014 года: 0,000048 %.

Улюкаев Алексей Валентинович

Член Наблюдательного совета с 30 июня 2004 года до 19 июня 2014 года

С 2013 года – министр экономического развития Российской Федерации.

Ранее занимал должности:
2004–2013 гг. – первый заместитель Председателя Центрального банка Российской Федерации;
2000–2004 гг. – первый заместитель министра финансов Российской Федерации;
1999–2000 гг. – заместитель директора фонда «Институт экономики переходного периода»;
1998–1999 гг. – заместитель директора Института экономических проблем переходного периода;
1996–1998 гг. – депутат Московской городской думы. Действительный государственный советник Российской Федерации 1-го класса.

Родился в 1956 году. В 1979 году окончил экономический факультет Московского государственного университета им. М. В. Ломоносова. Доктор экономических наук, профессор.

Доли в уставном капитале Банка на 31 декабря 2014 года не имел.

Чистюхин Владимир Викторович

Член Наблюдательного совета с 19 июня 2014 года

С февраля 2014 года – заместитель Председателя Центрального банка Российской Федерации.

С октября 2013 года – член Совета директоров Банка России.

Ранее занимал должности:
2013–2014 гг. – первый заместитель руководителя Службы Банка России по финансовым рынкам;
2011–2013 гг. – директор Департамента финансовой стабильности Банка России;
2004–2011 гг. – заместитель директора Департамента банковского регулирования и надзора Банка России;
2002–2004 гг. – заместитель директора Департамента валютного регулирования и валютного контроля Банка России;
2000–2002 гг. – заместитель директора Департамента валютного регулирования Банка России;
1999–2000 гг. – начальник управления анализа валютных операций Департамента валютного регулирования Банка России;
1997–1999 гг. – заместитель начальника управления валютного контроля за капитальными операциями – начальник отдела, Департамент валютного регулирования и валютного контроля Банка России;
1996–1997 гг. – ведущий экономист управления валютного регулирования, главный экономист управления валютного контроля за капитальными операциями, Департамент валютного регулирования и валютного контроля Банка России;
1995–1996 гг. – экономист 2-й категории, экономист 1-й категории, ведущий экономист управления валютного регулирования, главное управление валютного регулирования и валютного контроля Банка России.

Родился в 1973 году. В 1995 году закончил Московский государственный университет им. М. В. Ломоносова по специальности «правоведение».

Доли в уставном капитале Банка на 31 декабря 2014 года не имел.

Заседания Наблюдательного совета

Заседание Наблюдательного совета созывается по инициативе его Председателя либо по требованию члена Наблюдательного совета, Ревизионной комиссии, аудитора, Правления, Президента – Председателя Правления. Кворум для проведения заседания Наблюдательного совета Банка составляет половину от числа его избранных членов. Решения на заседании Наблюдательного совета принимаются большинством голосов участвующих в принятии решения членов Совета, за исключением случаев, предусмотренных Уставом и Положением о Наблюдательном совете. При решении вопросов на заседании Наблюдательного совета каждый член Совета обладает одним голосом.

Заседания Наблюдательного совета проходят на плановой основе, однако при необходимости могут созываться внеплановые заседания (заочные голосования). Форма проведения Наблюдательного совета определяется с учетом важности вопросов повестки дня. Наиболее важные вопросы решаются на очных заседаниях Наблюдательного совета.

На каждое заседание Наблюдательного совета предоставляется справка об исполнении решений, программ, утвержденных Наблюдательным советом, а также директив и поручений Правительства Российской Федерации.

Члены Наблюдательного совета имеют возможность заранее ознакомиться с материалами заседаний Наблюдательного совета, а также с рекомендациями и заключениями комитетов Наблюдательного совета по вопросам повестки дня. План работы Наблюдательного совета составляется на срок между годовыми общими собраниями акционеров и утверждается Наблюдательным советом. Заседания Наблюдательного совета планируются заранее исходя из циклов деятельности Банка и проводятся как в очной форме, так и в форме заочного голосования. Отсутствующие в месте проведения очного заседания члены Совета могут принять участие в заседании (в том числе в голосовании по вопросам повестки дня) с помощью видео-конференц-связи, а также направить письменное мнение по вопросам повестки дня заседания.

По результатам проведения очного заседания или заочного голосования Наблюдательного совета составляется протокол, в котором отражается позиция каждого члена Наблюдательного совета по голосованию по вопросам повестки дня.

Заседания и заочные голосования Наблюдательного совета проходят в среднем шесть раз в квартал. В 2014 году состоялось 26 заседаний Наблюдательного совета (19 – в 2013 году), в том числе восемь очных заседаний и 18 заочных голосований. Два выездных заседания Наблюдательного совета состоялись в Санкт-Петербурге и в столице Азербайджанской Республики городе Баку.

В течение 2014 года Наблюдательный совет обсуждал и принимал решения относительно приоритетных направлений деятельности Банка, в том числе решения об утверждении Стратегии развития ОАО Банк ВТБ на 2014–2016 гг., разработке и утверждении Долгосрочной программы развития ОАО Банк ВТБ на 2014–2018 гг., приобретении и отчуждении акций дочерних обществ Банка, увеличении уставного капитала, реорганизации дочерних обществ Банка.

Помимо этого, в 2014 году в повестку дня Наблюдательного совета входили такие вопросы как:

  • рассмотрение отчета о взаимодействии с акционерами Банка и планов работы с акционерами на следующий календарный год;
  • утверждение Кадровой политики, Положения о Комитете Наблюдательного совета по кадрам и вознаграждениям, Положения о вознаграждении исполнительных органов Банка, ключевых показателях эффективности их деятельности, Положения о закупках товаров, работ, услуг ОАО Банк ВТБ;
  • рассмотрение отчета о спонсорской и благотворительной деятельности Банка за год, а также планов на осуществление спонсорской деятельности и оказания благотворительной помощи в следующем календарном году;
  • рассмотрение отчетов о деятельности комитетов Наблюдательного совета;
  • рассмотрение отчета о результатах оценки системы корпоративного управления;
  • утверждение повестки годового Общего собрания акционеров, рекомендации по размеру дивидендов, предварительное утверждение годового отчета Банка, определение размера оплат услуг аудитора;
  • одобрение сделок, в совершении которых имеется заинтересованность;
  • одобрение Наблюдательным советом совмещения Президентом – Председателем Правления и членами Правления должностей в органах управления других организаций.

В рамках организации эффективной системы управления рисками и внутреннего контроля в Банке Наблюдательным советом в 2014 году:

  • были утверждены Стратегия управления рисками и капиталом ОАО Банк ВТБ, а также Порядок управления наиболее значимыми рисками ОАО Банк ВТБ;
  • рассмотрен отчет о состоянии и оценке эффективности управления рисками;
  • утверждены План действий, направленных на обеспечение непрерывности деятельности и (или) восстановление деятельности кредитной организации в случае возникновения нестандартных и чрезвычайных ситуаций, и План мероприятий восстановления финансовой устойчивости в случае существенного ухудшения финансового состояния банка ВТБ;
  • утверждены Положение об организации внутреннего контроля в банке ВТБ и Положение о Департаменте внутреннего аудита банка ВТБ, а также рассмотрены отчеты о деятельности Департамента внутреннего аудита и утвержден план его работы;
  • рассмотрены отчеты Ответственных сотрудников ОАО Банк ВТБ о результатах реализации Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ) ОАО Банк ВТБ и рекомендуемых мерах по улучшению системы ПОД/ФТ за 2013 год;
  • рассмотрены ежеквартальные отчеты контролера профессиональной деятельности Банка на рынке ценных бумаг, контролера специализированного депозитария Банка на рынке ценных бумаг и контролера по противодействию неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком.

Всего в 2014 году Наблюдательным советом было рассмотрено 207 вопросов.

2013 2014
Количество проведенных очных заседаний 9 8
Количество проведенных заочных голосований 10 18
Члены Наблюдательного совета Количество заседаний (заочных голосований) с участием члена Наблюдательного совета в 2014 году
Дубинин Сергей Константинович 26 из 26
Бондерман Дэвид (до 19 июня 2014 года) 7 из 9
Варниг Артур Маттиас 25 из 26
Де Сильги Ив Тибо 25 из 26
Меликьян Геннадий Георгиевич (до 19 июня 2014 года) 9 из 9
Дянков Симеон Денчев (с 19 июня 2014 года) 16 из 17
Мовсумов Шахмар Ариф оглы 26 из 26
Моисеев Алексей Владимирович 26 из 26
Костин Андрей Леонидович 25 из 26
Копейкин Михаил Юрьевич (с 19 июня 2014 года) 16 из 17
Кропачев Николай Михайлович 26 из 26
Попова Елена Владимировна 26 из 26
Чистюхин Владимир Викторович (с 19 июня 2014 года) 17 из 17
Улюкаев Алексей Валентинович (до 19 июня 2014 года) 0 из 9
Номера и даты протоколов заседаний Наблюдательного совета

Форма проведения Протокол
Заочное голосование Протокол No 1 от 17.01.2014 г.
Очное заседание Протокол No 2 от 05.02.2014 г.
Заочное голосование Протокол No 3 от 19.02.2014 г.
Очное заседание Протокол No 4 от 04.03.2014 г.
Заочное голосование Протокол No 5 от 06.03.2014 г.
Очное заседание Протокол No 6 от 10.04.2014 г.
Заочное голосование Протокол No 7 от 22.04.2014 г.
Очное заседание Протокол No 8 от 14.05.2014 г.
Заочное голосование Протокол No 9 от 16.06.2014 г.
Очное заседание Протокол No 10 от 19.06.2014 г.
Заочное голосование Протокол No 11 от 02.07.2014 г.
Очное заседание Протокол No 12 от 15.07.2014 г.
Заочное голосование Протокол No 13 от 23.07.2014 г.
Заочное голосование Протокол No 14 от 14.08.2014 г.
Заочное голосование Протокол No 15 от 22.08.2014 г.
Заочное голосование Протокол No 16 от 01.09.2014 г.
Заочное голосование Протокол No 17 от 16.09.2014 г.
Заочное голосование Протокол No 18 от 24.09.2014 г.
Заочное голосование Протокол No 19 от 30.09.2014 г.
Заочное голосование Протокол No 20 от 14.10.2014 г.
Очное заседание Протокол No 21 от 22.10.2014 г.
Заочное голосование Протокол No 22 от 28.10.2014 г.
Заочное голосование Протокол No 23 от 17.11.2014 г.
Заочное голосование Протокол No 24 от 27.11.2014 г.
Очное заседание Протокол No 25 от 18.12.2014 г.
Заочное голосование Протокол No 26 от 30.12.2014 г.
Оценка состояния системы корпоративного управления (в том числе оценка собственной работы Наблюдательного совета)

В 2014 году Наблюдательный совет оценивал состояние системы корпоративного управления Банка. Методика оценки была разработана на основе положений российского законодательства об акционерных обществах, рекомендаций Банка России, а также Кодекса корпоративного поведения, рекомендованного к применению распоряжением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 4 апреля 2002 года. Оценка также включала в себя самооценку деятельности Наблюдательного совета на основе анкетирования членов Совета.

В соответствии с методикой, утвержденной комитетом Наблюдательного совета по стратегии и корпоративному управлению, система корпоративного управления Банка оценивалась по девяти компонентам:

  • распределение полномочий между органами управления;
  • организация деятельности Наблюдательного совета;
  • утверждение стратегии развития Банка и контроль над ее реализацией;
  • координация управления банковскими рисками;
  • предотвращение конфликтов интересов акционеров, членов Наблюдательного совета, исполнительных органов Банка и его служащих;
  • отношения с аффилированными лицами;
  • определение правил и процедур, обеспечивающих соблюдение принципов профессиональной этики;
  • координация раскрытия информации о Банке;
  • мониторинг системы внутреннего контроля.

Общая оценка системы корпоративного управления Банка Наблюдательным советом повысилась с 3,7 баллов до 3,8 баллов, при этом рост оценок зафиксирован по большинству компонентов корпоративного управления.

Выросла роль Наблюдательного совета в принятии решений по вопросам стратегического управления и контроля (стратегия, риски, участие в дочерних компаниях).

План мероприятий по развитию системы корпоративного управления Банка выполнен практически полностью.

По итогам оценки на рассмотрение Комитета Наблюдательного совета по стратегии и корпоративному управлению и на рассмотрение Наблюдательного совета был представлен детальный отчет о результатах оценки системы корпоративного управления ОАО Банк ВТБ в соответствии с рекомендациями Банка России и выполнении Плана мероприятий по развитию системы корпоративного управления в ОАО Банк ВТБ.

Вопросы, рассмотренные Наблюдательным советом в 2014 году

Подробная информация о деятельности Наблюдательного совета доступна на странице Банка в сети Интернет по адресу: http://www.vtb.ru/ir/governance/council/activity/

Комитеты Наблюдательного совета

Для эффективного осуществления Наблюдательным советом своих управленческих и надзорных функций, а также для предварительной детальной проработки отдельных вопросов в банке ВТБ действуют комитеты, разрабатывающие рекомендации по наиболее важным вопросам, входящим в компетенцию Наблюдательного совета.

На конец 2014 года в банке ВТБ действовали следующие комитеты Наблюдательного совета:

  • Комитет по аудиту;
  • Комитет по кадрам и вознаграждениям;
  • Комитет по стратегии и корпоративному управлению.

Комитеты при Наблюдательном совете не являются органами управления Банка и не могут действовать от имени Наблюдательного совета.

Комитет по аудиту

Целью деятельности Комитета по аудиту является анализ и поддержание эффективной системы внутреннего контроля в Банке. К компетенции Комитета относится оценка кандидатов во внешние аудиторы банка ВТБ, аудиторского заключения, эффективности процедур внутреннего контроля, а также разработка предложений по их совершенствованию. Комитет по аудиту возглавляется независимым членом Наблюдательного совета.

В состав Комитета по аудиту на 31 декабря 2014 года входили:

  • Де Сильги Ив Тибо, председатель Комитета, независимый член Наблюдательного совета;
  • Варниг Артур Маттиас, член Наблюдательного совета;
  • Кропачев Николай Михайлович, член Наблюдательного совета.

В 2014 году состоялось 17 заседаний (три очных заседания и 14 заочных голосований) Комитета по аудиту, на которых значительное внимание уделялось вопросам анализа и совершенствования внутреннего контроля Банка и группы ВТБ, контроля финансово-хозяйственной деятельности и управления рисками на консолидированной основе. Деятельность Комитета строилась на основании утвержденного плана работы в соответствии с основными возложенными на него функциями, а также с учетом общемировой практики построения работы комитетов по аудиту.

Члены Комитета Наблюдательного совета по аудиту Количество заседаний (заочных голосований) с участием члена Комитета Наблюдательного совета по аудиту
Де Сильги Ив Тибо 17 из 17
Варниг Артур Маттиас 17 из 17
Меликьян Геннадий Георгиевич (до 19 июня 2014 года) 7 из 7
Кропачев Николай Михайлович (с 19 июня 2014 года) 10 из 10
Номера и даты протоколов заседаний Комитета Наблюдательного совета ОАО Банк ВТБ по аудиту

Форма проведения Протокол
Заочное голосование Протокол No 68 от 17.01.2014 г.
Заочное голосование Протокол No 69 от 07.02.2014 г.
Заочное голосование Протокол No 70 от 25.02.2014 г.
Очное заседание Протокол No 71 от 04.03.2014 г.
Заочное голосование Протокол No 72 от 02.04.2014 г.
Заочное голосование Протокол No 73 от 10.04.2014 г.
Заочное голосование Протокол No 74 от 29.05.2014 г.
Очное заседание Протокол No 75 от 19.06.2014 г.
Заочное голосование Протокол No 76 от 04.08.2014 г.
Заочное голосование Протокол No 77 от 28.08.2014 г.
Заочное голосование Протокол No 78 от 05.09.2014 г.
Очное заседание Протокол No 79 от 06.10.2014 г.
Заочное голосование Протокол No 80 от 15.10.2014 г.
Заочное голосование Протокол No 81 от 27.10.2014 г.
Заочное голосование Протокол No 82 от 19.11.2014 г.
Заочное голосование Протокол No 83 от 05.12.2014 г.
Заочное голосование Протокол No 84 от 30.12.2014 г.

Ключевыми направлениями работы Комитета по аудиту в 2014 году являлись:

  • реализация контроля за проведением ежегодного открытого конкурса по отбору внешнего аудитора, который осуществлялся, начиная с этапа рассмотрения конкурсной документации и заканчивая одобрением результатов конкурса по отбору и предоставлением Наблюдательному совету рекомендаций по кандидатуре внешнего аудитора;
  • анализ работы внешнего аудитора, оценка заключения внешнего аудитора и его рекомендаций в рамках проведенных процедур аудита и обзора промежуточной и годовой отчетности Банка и группы ВТБ (по РСБУ и МСФО);
  • регулярное рассмотрение консолидированной финансовой отчетности банка ВТБ по МСФО и ежеквартальный мониторинг финансовых результатов деятельности группы ВТБ;
  • оценка стратегических вопросов развития и управления рисками Банка и группы ВТБ в меняющихся экономических условиях;
  • анализ реализуемых в ВТБ мер по поддержанию эффективности системы внутреннего контроля в сфере противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
  • предварительное рассмотрение вопросов, связанных с деятельностью Департамента внутреннего аудита Банка (анализ плана работы внутреннего аудита, назначение руководителя Департамента и утверждение положения о данном подразделении) и организацией системы внутреннего контроля, актуализация Положения об организации внутреннего контроля в ОАО Банк ВТБ;
  • обсуждение отчетов Департамента внутреннего аудита о выявленных нарушениях и недостатках в деятельности Банка и его дочерних организаций, рекомендаций внутреннего аудита и внешних надзорных органов в целях дальнейшего совершенствования процедур внутреннего и внешнего аудита;
  • рассмотрение иных вопросов деятельности Банка, в том числе в соответствии с отдельными поручениями Наблюдательного совета Банка.
Комитет по кадрам и вознаграждениям

Комитет по кадрам и вознаграждениям действует в целях оказания содействия Наблюдательному совету при решении вопросов в области назначений и вознаграждений членов органов управления, Корпоративного секретаря и Ревизионной комиссии Банка.

Комитет формируется из членов Наблюдательного совета, обладающих профессиональными знаниями и опытом работы по направлениям деятельности Комитета.

В состав Комитета по кадрам и вознаграждениям на 31 декабря 2014 года входили:

  • Копейкин Михаил Юрьевич, председатель Комитета, член Наблюдательного совета;
  • Дянков Симеон Денчев, независимый член Наблюдательного совета;
  • Кропачев Николай Михайлович, член Наблюдательного совета;
  • Попова Елена Владимировна, независимый член Наблюдательного совета.
Члены Комитета Наблюдательного совета по кадрам и вознаграждениям Количество заседаний (заочных голосований) с участием члена Комитета Наблюдательного совета по кадрам и вознаграждениям
Копейкин Михаил Юрьевич (с 19 июня 2014 года) 7 из 7
Кропачев Николай Михайлович 9 из 9
Попова Елена Владимировна 9 из 9
Дянков Симеон Денчев (с 19 июня 2014 года) 7 из 7
Меликьян Геннадий Георгиевич (до 19 июня 2014 года) 2 из 2
Номера и даты протоколов заседаний Комитета Наблюдательного совета ОАО Банк ВТБ по кадрам и вознаграждениям

Форма проведения Протокол
Заочное голосование Протокол No 19 от 12.02.2014 г.
Заочное голосование Протокол No 20 от 08.04.2014 г.
Очное голосование Протокол No 21 от 19.06.2014 г.
Заочное заседание Протокол No 22 от 17.07.2014 г.
Заочное голосование Протокол No 23 от 18.07.2014 г.
Очное голосование Протокол No 24 от 24.09.2014 г.
Заочное голосование Протокол No 25 от 03.10.2014 г.
Заочное заседание Протокол No 26 от 09.10.2014 г.
Заочное голосование Протокол No 27 от 10.11.2014 г.

В 2014 году состоялось девять заседаний (два очных заседания и семь заочных голосований) Комитета по кадрам и вознаграждениям, на которых рассматривались вопросы формирования состава Наблюдательного совета и Ревизионной комиссии, актуализации системы оплаты труда членов Правления Банка, а также другие вопросы в рамках компетенции Комитета. Деятельность Комитета строилась на основании утвержденного плана работы в соответствии с основными возложенными на него функциями.

Комитет по стратегии и корпоративному управлению

Комитет по стратегии и корпоративному управлению оказывает содействие Наблюдательному совету при решении вопросов в области стратегии и корпоративного управления Банка. Основными задачами Комитета являются определение стратегических целей и приоритетов в развитии Банка на краткосрочную, среднесрочную и долгосрочную перспективы и мониторинг их достижения, поддержка и совершенствование системы корпоративного управления Банка, а также содействие эффективному стратегическому управлению собственным капиталом Банка.

В состав Комитета по стратегии и корпоративному управлению на 31 декабря 2014 года входили:

  • Дубинин Сергей Константинович, председатель Комитета, Председатель Наблюдательного совета;
  • Копейкин Михаил Юрьевич, член Наблюдательного совета;
  • Костин Андрей Леонидович, Президент – Председатель Правления, член Наблюдательного совета;
  • Мовсумов Шахмар Ариф оглы, независимый член Наблюдательного совета;
  • Моисеев Алексей Владимирович, член Наблюдательного совета;
  • Попова Елена Владимировна, независимый член Наблюдательного совета;
  • Чистюхин Владимир Викторович, член Наблюдательного совета.
Члены Комитета Наблюдательного совета по стратегии и корпоративному управлению Количество заседаний (заочных голосований) с участием члена Комитета Наблюдательного совета по стратегии и корпоративному управлению
Дубинин Сергей Константинович 14 из 14
Бондерман Дэвид (до 19 июня 2014 года) 5 из 6
Копейкин Михаил Юрьевич (с 19 июня 2014 года) 8 из 8
Костин Андрей Леонидович 14 из 14
Мовсумов Шахмар Ариф оглы 11 из 14
Моисеев Алексей Владимирович 13 из 14
Попова Елена Владимировна 14 из 14
Чистюхин Владимир Викторович (с 19 июня 2014 года) 8 из 8
Номера и даты протоколов заседаний Комитета Наблюдательного совета ОАО Банк ВТБ по стратегии и корпоративному управлению

Форма проведения Протокол
Заочное голосование Протокол No 22 от 18.02.2014 г.
Заочное голосование Протокол No 23 от 28.02.2014 г.
Очное заседание Протокол No 24 от 28.03.2014 г.
Заочное голосование Протокол No 25 от 18.04.2014 г.
Заочное голосование Протокол No 26 от 26.05.2014 г.
Заочное голосование Протокол No 27 от 17.06.2014 г.
Очное заседание Протокол No 28 от 19.06.2014 г.
Заочное голосование Протокол No 29 от 03.07.2014 г.
Заочное голосование Протокол No 30 от 30.07.2014 г.
Заочное голосование Протокол No 31 от 19.09.2014 г.
Заочное голосование Протокол No 32 от 09.10.2014 г.
Заочное голосование Протокол No 33 от 27.10.2014 г.
Заочное голосование Протокол No 34 от 10.11.2014 г.
Очное заседание Протокол No 35 от 27.11.2014 г.

В 2014 году Комитет по стратегии и корпоративному управлению провел 14 заседаний (три очных заседания и 11 заочных голосований). На заседаниях рассматривались, в частности, следующие вопросы:

  • Стратегия развития группы ВТБ на 2014–2016 гг. и Долгосрочная программа развития группы ВТБ на 2014–2018 гг.;
  • результаты оценки системы корпоративного управления, проведенной Наблюдательным советом, и независимого мониторинга системы корпоративного управления Банка;
  • распределение прибыли по результатам 2013 года;
  • стандарт проведения аудиторской проверки реализации Долгосрочной программы развития банка ВТБ на 2014–2018 гг.;
  • план восстановления финансовой устойчивости в случае существенного ухудшения финансового состояния банка ВТБ;
  • план действий, направленных на обеспечение непрерывности деятельности и (или) восстановление деятельности Банка в случае возникновения нестандартных и чрезвычайных ситуаций;
  • стратегия управления рисками и капиталом банка ВТБ, в том числе в части обеспечения достаточности капитала и ликвидности на покрытие рисков как в целом по Банку, так и по отдельным направлениям деятельности;
  • порядок управления наиболее значимыми рисками Банка;
  • план мероприятий («дорожная карта») по внедрению положений Кодекса корпоративного управления в деятельность Банка;
  • вопросы участия Банка в дочерних обществах и процедурные вопросы.

Более подробно с информацией о Наблюдательном совете и его комитетах можно ознакомиться на сайте банка ВТБ по адресу: http://www.vtb.ru/ir/governance/council/.

Корпоративный секретарь

В 2011 году в банке ВТБ в рамках мероприятий по совершенствованию системы корпоративного управления была утверждена должность Корпоративного секретаря.

Корпоративный секретарь – должностное лицо, в задачи которого входит обеспечение соблюдения органами и работниками Банка правил и процедур корпоративного управления, гарантирующих реализацию законных прав и интересов акционеров, а также организация взаимодействия между Банком и его акционерами.

Корпоративный секретарь избирается на должность Наблюдательным советом и функционально подчиняется ему, а в административном порядке – Президенту – Председателю Правления.

Комитеты Наблюдательного совета по стратегии и корпоративному управлению и по кадрам и вознаграждениям рассматривают кандидатуры на должность Корпоративного секретаря и представляют свои рекомендации членам Наблюдательного совета.

В сферу ответственности Корпоративного секретаря входит:

  • обеспечение подготовки и проведения Общих собраний акционеров в соответствии с требованиями действующего законодательства Российской Федерации, Устава и иных внутренних документов Банка;
  • организация работы Наблюдательного совета, а также контроль за подготовкой и проведением заседаний комитетов Наблюдательного совета;
  • обеспечение эффективного взаимодействия между Наблюдательным советом и исполнительными органами Банка по вопросам корпоративного управления и административным вопросам;
  • обеспечение хранения документов, с которыми акционеры вправе знакомиться в соответствии с законодательством, а также предоставления таких документов и раскрытия информации акционерам в соответствии с законодательством и Уставом Банка;
  • контроль раскрытия и предоставления информации о Банке в соответствии с требованиями законодательства о рынке ценных бумаг, фондовых бирж и внутренних документов Банка;
  • контроль за своевременным рассмотрением органами и структурными подразделениями Банка поступающих от акционеров в адрес Банка писем, требований и иных обращений;
  • обеспечение консультаций акционеров по вопросам их прав;
  • своевременное выявление возможных корпоративных конфликтов, информирование о них соответствующих органов Банка и, при необходимости, участие в их разрешении;
  • осуществление контроля над правильностью и своевременностью выплаты дивидендов акционерам;
  • иные вопросы в соответствии с Положением о Корпоративном секретаре ОАО Банк ВТБ.

Корпоративный секретарь осуществляет информирование Наблюдательного совета о работе ВТБ, представляет членам Наблюдательного совета:

  • обзоры финансовых рынков, котировок акций и глобальных депозитарных расписок Банка, обзоры прессы о Банке и группе ВТБ (еженедельно);
  • информацию о состоянии ликвидности Банка (ежеквартально);
  • информацию об итогах проверок Банка, филиалов и их структурных подразделений Банком России; а также информацию об изменениях в российском законодательстве, затрагивающих деятельность членов Наблюдательного совета.

В целях поддержания акций Банка в Списке ценных бумаг, допущенных к торгам ЗАО «ФБ ММВБ», Корпоративный секретарь Банка в соответствии с Правилами листинга осуществляет:

  • мониторинг соответствия акций требованиям, установленным Правилами листинга, а также подготовку и представление в ЗАО «ФБ ММВБ» квартальной и периодической отчетности и документов Банка;
  • предоставление анкет независимых директоров;
  • раскрытие информации и отчетности.

28 сентября 2011 года Наблюдательным советом по рекомендации Комитета по стратегии и корпоративному управлению и Комитета по кадрам и вознаграждениям Корпоративным секретарем Банка избран Игнатьев Евгений Геннадьевич.

Биография

С июня 2013 года – руководитель аппарата Наблюдательного совета – Корпоративный секретарь ОАО Банк ВТБ. Сентябрь 2011 года – май 2013 года – Корпоративный секретарь ОАО Банк ВТБ. Август 2010 года – сентябрь 2011 года – директор Службы по работе с акционерами, ОАО Банк ВТБ. Февраль 2008 года – август 2010 года – главный менеджер Управления по привлечению капитала и работе с инвесторами, ОАО Банк ВТБ. Май 2004 года – февраль 2008 года – ведущий консультант, заместитель начальника (исполняющий обязанности начальника) Отдела корпоративного управления ОАО «Банк ВТБ Северо-Запад» (ранее – ОАО «Промышленно- строительный банк»). Декабрь 2003 года – май 2004 года – юрист, ЗАО «Инвестторг». Октябрь 2002 года – ноябрь 2003 года – помощник юриста, юрист ЗАО «Биржевой Комплекс». 2002 год – Санкт-Петербургский государственный университет водного транспорта, специальность «юриспруденция», квалификация «юрист». 1999 год – Санкт-Петербургский социальный техникум, специальность «юриспруденция», квалификация «юрист». 1981 год – родился в г. Питкяранта, Республика Карелия.

Доли участия в уставном капитале ОАО Банк ВТБ не имеет.

Родственных связей с лицами, входящими в состав органов управления и органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью ОАО Банк ВТБ, не имеет.

Игнатьев Евгений Геннадьевич входит в состав учредителей, с июля 2013 года является членом Совета, участником Общероссийской общественной организации «Национальное объединение корпоративных секретарей».

Корпоративный секретарь Банка представляет интересы Банка в Комитете эмитентов акций и рабочих группах ЗАО «ФБ ММВБ». В 2014 году г-н Игнатьев стал лауреатом в номинации «Директор по корпоративному управлению – Корпоративный секретарь» в рамках вручения Национальной премии «Директор года», проводимой Ассоциацией независимых директоров и Российским союзом промышленников и предпринимателей.